(достъпен в пълната тук доклад)
С изключение на шведския законодател, който е регулатор на закона, шведски финансов надзор (SFSA), Finansinspektionen е един от най-важните играчиТова е държавен орган, длъжностно лице, чиято роля е да насърчава стабилността и ефективността на финансовата система, както и да се осигури ефективна защита на потребителите. В SFSA позволява, контролира и осъществява мониторинг на всички фирми, работещи в шведски финансовите пазари. В това SFSA отчитат Министерството на финансите. Адвокати и адвокати могат да се регулират, контролират и се контролира от Шведската асоциация на адвокатите и по никакъв начин не всичко членка или всеки друг орган.
Освен това, всички регулаторни органи за тези професии, които се подчиняват на законите срещу прането на пари в Швеция регулатори за професията на Надзорния съвет на експерт-счетоводители шведски имение агенти инспекция, административен окръг на борда в Стокхолм, Тиква и Вестра-Геталанд, и шведската хазарта.
Трета директива е въведена в Швеция, за да шведски закон 2009: 62 за мерки За предотвратяване на прането на пари и финансирането на тероризма(наричан по-нататък закон за пране на пари,"амла"), който влезе в сила на 15 март 2009 година. Правителствен законопроект, regeringens предложение 2008 09: седемдесет и Genomförande AB penningtvättsdirektivet tredje. AMLA, по-специално, въвежда елементи на риск-ориентирани подход, адреси области като бенефициарной собственост и подобрен и опростен клиент дю дилиджънс и въвежда нови елементи в повишени задължения за докладване, по-строги правила за наблюдение на правни фирми и оперативен контрол на шведски бар. Адвокати от други държави-членки на ЕС могат да предоставят правни услуги в Швеция в съответствие с правилата за свободата на движение на адвокати. Ако в Швеция, адвокатите трябва да бъдат регистрирани в Шведската адвокатска колегия. Тези посещения или чуждестранни адвокати трябва да отговарят на същите стандарти за борба с прането на пари, които са приложими за шведски адвокати. Шведската асоциация на адвокатите издаде специални препоръки на членовете на шведски бар на своите задължения по амлы и трета директиви. Освен законодателни въпроси, ръководството дава редица практически насоки за това, как да действат при определени обстоятелства. Въпреки, че това ръководство, е задължително за всички шведски адвокати.
Защитниците могат също да използват правила с други професионални органи като полезни връзки.
Швеция съобщи FATF в февруари 2008 г
Шведската асоциация на адвокатите е от компетентен орган, за да осигури спазването на адвокатите на съществуващите регулации.
Това се отнася и за спазването на амла.
Неспазването на този закон, може да доведе до дисциплинарное производства пред дисциплинарным Съвет на шведската бар. За да Шведски бар като на контролния орган за адвокати, за да бъде проактивными, а не само да реагира на настъпили недостатъци във връзка с амла и ръководството, бар инсталирали специална система за такова предварително надзор. Активното наблюдение е даден тук.
Адвокат, се ангажира да гарантира, че клиентите определят тяхната самоличност, когато бизнес отношенията влезе v.
Ако клиентът е физическо лице документ за самоличност (паспорт, шофьорска книжка и т.н.) трябва да включва име, адрес и граждански регистрационен номер, или други подобни документи, ако съответното лице има граждански регистрационен номер. Ако клиент е фирма, откриване на documentats трябва да включва име, адрес, телефонен CVR (регистрационен номер на компанията), или други подобни документи, ако дружеството не разполага с брой cvr. Разумни мерки трябва да бъдат предприети, за да се разбере структурата на управление на компанията и бенефициарные собствениците трябва да бъдат идентифицирани. Връзката с клиента трябва да се следи постоянно. Документация и друга информация за клиента трябва да се актуализира на непрекъсната основа. Адвокатска кантора на Адвокат може, при определени условия, се използва и се позовава на информация за клиента, получени в съответствие с друг закон, фирма, адвокат и някои други гробовщики се регулира от амла.
Ако има някакво съмнение в това, че информацията, на по-рано получената от идентичност на съществуващ клиент е правилно или адекватно, нова идентификация трябва да бъде инсталиран.
Адвокати, може да реши да проведе процедура за идентификация, на базата на оценка на риска на отделния клиент или сделка. Въпреки това, адвокатът не може да напълно потопени, за да получат информация за самоличността на клиента. Да, Швеция се придържа към риск-ориентиран подход към борбата с прането на пари и финансирането на тероризма. Няма твърди и бързи правила за началните признаци на престъпна дейност и шведски регулаторни органи са длъжни да се определи всякакви недоразумения, които фирмата може да има. Наръчник за адвокати, дадено в насоките, разработени от шведската бар и шведското управление на финансовия контрол, Finansinspektionen (виж по-горе). Цялостна проверка (два дяла глави 6-8 амла) е задължително при изпирането на пари или финансирането на тероризма, изглежда, по-често, отколкото обикновено. Две секции, пета глава съдържа девет вида на сделките, за които конвенционалните изисквания за проверка за самоличност не се изисква. Примери за ситуации, в които могат да се правят изключения от изискванията на Основния цялостно проучване (опростен комплексна проверка): да. Възможност да се опре на експертизата на външна организация, както е посочено в глава 2, раздел 3, точка. три амла Адвокатска кантора на адвокат може, при определени условия, да разчита на информация на клиента, получени в съответствие с друг закон, фирма, адвокат и някои други гробовщики се регулира от амла. Сред тях са финансовите институции, които имат лиценз за извършване на дейност в рамките на Европейския Съюз, в страни, с които европейската общност, сключени споразумение за разширяване на финансовата сфера, или в рамките на една държава, не които попадат в първите две категории, но налага изпирането на пари и финансирането на тероризма, закони, подобни на третата Директива на ЕС. Според един раздел на Глава 3, точка. един амла адвокат подчинява за борба с прането на пари правила, в следните случаи: в съответствие с глава 3, Раздел 1, точка две адвокат е длъжен да проучи операции с цел откриване на съмнителни операции, които могат да имат връзка с изпирането на пари или финансирането на тероризма.
Ако подозрението остава и след по-задълбочено проучване, анализ на сделки се извършва, адвокат са длъжни да предоставят цялата информация, от потенциални изпиране на пари или финансиране на тероризма без по-нататъшно забавяне.
Освен това, съгласно глава 3, раздел един елемент. 4, адвокат е длъжен, дори и без никакви подозрения и при поискване от шведската финансова полиция, за да съобщите информация, без забавяне, на която може да бъде полезна за разследване за пране на пари или финансиране на тероризма (виж Също по-долу). Адвокат се освобождава от подаване на информация, която получава или има около един от неговите клиенти, ако се намира в съвпад с: задължения за представяне на доклади за шведски адвокати.
За съжаление, трета директива за пране на пари - в много късен етап, и за всяка възможност за влияние върху участниците в шведски бар - бяха изпълнени с повишена отчетност за адвокати.
Според новия закон, 2009: 63 мерки За предотвратяване на прането на пари и финансирането на тероризма, приет на петнадесет март 2009 г, адвокат не само са длъжни да даде на финансовата полиция на информация за съмнителни сделки още една причина за доклада на произход, но и в това време, когато адвокатът дори не разполага с никакви подозрения, например, при поискване от полицията.
По този начин информация може да бъде поискана от адвокат също така при съмнение от полицията или от трета страна. Въпреки това, трябва да бъде достатъчно факти, които доказват подозрение (на съмнение, трябва да имат конкретен характер) и"риболов"не се допуска.
Шведската адвокати се придържа към мнението, че това е незаконно разширяване на себе си ангажименти и този ангажимент извън обхвата на директивата (член двадесет и две 1Б).
Само шепа държави са преминали през толкова далеч в прилагането на Директивата. Отговорът е Да Швеция е член на целевата група за финансово действие, като се започне от 1990 г. насам FATF проведе доклад за взаимна оценка на Швеция на седемнадесет февруари 2006 г. В заключенията се посочва, че FATF е доволна нечасты съобщения за съмнителни сделки и искат на власт да проведе разследване и да привлече по-голям брой тежки случаи на изпиране на пари. Освен това, в доклада се препоръчва за процедурите за определяне на информацията, отнасяща се до бенефициарным собственик да бъде засилена. (първият доклад), февруари 2009 г. (вторият доклад) и юни 2009 г. (третият доклад). Швеция обяви, че тя отново отчет на пленарно заседание през октомври 2009 г. За допълнителни мерки за отстраняване на недостатъци, посочени в доклада. През октомври 2010 г. FATF признати в четвъртия доклад, че страната е постигнала значителен напредък за премахване на недостатъците в тяхната взаимна оценка и реши, че страната трябва да бъдат премахнати от редовно проследяване. По отношение на адвокати, в съответствие с най-новите доклад на FATF, Швеция, се смятат за работещи.
